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基金業務參與人日常TA業務辦理流程手冊
  • 發布時間:2012-11-22
中國證券登記結算有限責任公司基金業務參與人日常基金業務辦理流程指引

 

 

 

 

 

 

 

 

 

基金業務參與人日常TA業務辦理

流程手冊

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

中國證券登記結算有限責任公司

                             20118


修訂記錄

 

修訂日期

主要修訂內容

2011-08-08

首次制訂

2012-11-09

第一次修訂

 



業務一:管理人申請加入基金系統

管理人首次加入本公司開放式基金登記結算系統(以下簡稱“基金系統”)時,參照本流程指引辦理。

一、管理人各相關系統完成與本公司基金系統間的全面準入聯網測試,測試通過后向本公司提交測試報告(加蓋公司公章)。

對于通過測試的集合計劃管理人,本公司將向其出具《測試通過確認書》。

二、管理人向本公司總部書面提交如下申請材料(均加蓋公司公章):

(一)填寫完整的系統參與人申請表(見附件一);

(二)企業法人營業執照復印件;

(三)基金獲準募集的批復復印件/關于設立集合資產管理計劃的函(附件四);

(四)法定代表人有效身份證明文件復印件;

(五)法定代表人授權經辦人辦理加入基金系統手續的授權書原件;

(六)經辦人有效身份證明文件復印件;

(七)基金或集合計劃合同及招募說明書電子版;

(八)基金(集合計劃)登記結算服務協議、開放式基金資金結算協議,對于基金管理人,其直銷還需提交基金業務參與人服務協議,以上協議一式四份,且甲方均需簽章完畢;

(九)本公司要求提供的其他材料。

三、本公司對上述申請材料進行審核。對于審核通過的管理人,本公司與其簽訂基金(集合計劃)登記結算服務協議及資金結算協議。對于基金管理人,其直銷還需與本公司簽訂基金業務參與人服務協議。

四、申請材料審核通過后,管理人應向本公司滬深分公司分別申請開立管理人費用賬戶、基金(集合計劃)結算備付金和結算保證金賬戶。對于基金管理人,還應任選上海或深圳分公司之一開立其直銷機構的結算備付金和結算保證金賬戶。

資金結算賬戶開立手續辦理完成后,管理人應及時向本公司申請進行開放式基金非擔保交收測試,并在完成測試后向本公司提交測試報告。

五、申請材料審核通過后,管理人應直接與深圳證券通信公司申請辦理通信相關系統開通(或變更)手續。通訊手續辦理完畢后,管理人需將提交給深圳證券通信公司的入網開通(變更)申請表傳真給本公司。

六、對于基金管理人,在基金發行前,管理人應向上海證券交易所或深圳證券交易所申請基金代碼。

七、管理人應及時填寫新增參與人參數選擇問詢函及管理人開通(切換)TXT接口相關參數問詢函(見附件二),在不晚于基金(集合計劃)發行首日前三個工作日將填妥的問詢函回執蓋章傳真至本公司。

八、上述流程全部辦理完成后,管理人應在不晚于基金(集合計劃)發行首日前三個工作日將填妥的發行參數表(見附件三)蓋章傳真至本公司。

 

公司總部聯系人:

劉少君(說明書審核):01059378919

王新博(加入測試):010-59378990

劉少君、宋  蟾(資格審查):010-59378919/59378872

  堃(技術咨詢):010-59378862

趙龍吟(協議簽訂):010-59378651


附件一  

中國證券登記結算公司開放式基金

登記結算系統參與人申請表

申請單位全稱

 

 

注冊地址

 

郵政編碼

 

 

注冊資本

(萬元)

法定代表人

 

 

單位網頁地址

 

 

單位類型

□基金管理人   □基金托管人   □基金銷售代理人  □其他

 

 

申請單位前5名股東主要情況

 

股東名稱(全稱)

持股數量(萬股)

持股比例(%)

聯系電話

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

資金結算賬戶開立所在地

(基金公司直銷或代銷機構需選定其一)

□上海分公司    □深圳分公司

 

中國證監會編碼

(基金公司為TA代碼及銷售代碼;

代銷機構為銷售代碼)

 

 

備注

 

 

申請單位承諾事項:

1、本單位自愿申請加入中登公司開放式基金登記結算系統并保證提供的所有資料真實、完整、準確;

2、本單位加入中登公司基金系統后,將嚴格遵守有關業務規定;有違反有關業務規定的,本單位將承擔由此引起的一切后果及法律責任。

 

經辦人

 

聯系電話(固話)

 

傳真

 

 

聯系電話(手機)

 

電郵

 

 

 

 

 

法定代表人(簽字):                           申請單位蓋章

 

 

         


附件二

關于新增參與人相關參數選擇的問詢函

 

基金系統參與人:

由于貴公司是新加入本公司開放式基金系統的參與人,請貴公司將下列業務參數提供給我們,以便我們進行相關系統設置:

一、關于基金賬戶注冊失敗配新號參數的選擇

投資者持基礎證券賬戶申請注冊基金賬戶并同時提交交易類(包括認購、申購等申請和分紅方式變更等交易協議申請)申請時,因填寫的賬戶資料與原證券賬戶資料不一致,或填寫的基礎證券賬戶不存在,導致賬戶注冊失敗。對于此種情況,本公司為銷售代理人提供了兩種供選擇的做法:

(一)將賬戶注冊申報視為失敗申報返回給原銷售代理人,投資者同時提交的認購、申購申報也作為無效申報處理;

(二)在賬戶注冊失敗時,如同時申報了交易類申請,則按此賬戶申報時填寫的賬戶資料為投資者配發一個新的封閉式證券投資基金賬戶,并同時將其注冊為開放式基金賬戶。

二、關于下發對帳文件模式的選擇

為適應廣大系統參與人對開放式基金登記結算系統下發的對帳文件內容的不同需要,目前我系統對于銷售代理人和基金管理人每日自動下發基金賬戶對帳文件(05文件)。

各系統參與人可以依據自身系統條件,針對接收全量對帳數據或接收增量對帳數據進行選擇。其中,增量對帳的對應賬戶是指當日份額持有情況發生變化的基金賬戶。

三、關于接收公告、交易匯總、席位信息文件模式的選擇

本公司開放式基金系統提供銷售代理人對08(公告)、12(確認匯總)和21(席位信息)等非常用文件的選擇下發功能。

各銷售代理人可以依據自身系統需要對以上文件進行選擇接收。如果銷售代理人選擇接收該類文件,該文件名會在對應索引文件中羅列出來。

四、關于索引文件的文件名選擇

我司開放式基金系統發送的索引文件默認按以下方式進行配置:

(一)下發的基金行情文件對應的索引文件由OFI更名為OFJ,其中包含07(行情),08(公告),21(席位信息)等文件。

(二)下發的11(申請匯總)文件增加對應索引文件為OFS

(三)下發的25(資金明細)文件增加對應索引文件為OFK

(四)下發的回報數據文件仍以OFI為索引文件,其中包含12(確認匯總)文件。

各銷售代理人可以依據自身系統情況選擇接受以上變化或選擇僅接受OFI索引文件。如果銷售代理人選擇僅接受OFI索引文件,系統會在自動下發時,將OFJ索引文件改名稱為OFI索引文件。

五、關于下發轉托管和基金轉換回報模式的選擇

本公司開放式基金系統在下發給銷售代理人轉托管和基金轉換回報數據中提供以下選擇模式:

(一)對轉托管成功業務,可選擇按照業務類型127128發回報,也可選擇以兩筆126下發回報;

(二)對基金轉換成功業務,可選擇按照業務類型137138下發回報,也可選擇以兩筆136下發回報;

(三)對轉托管失敗業務,可選擇按照業務類型126下發回報,也可選擇按照業務類型128下發回報;

(四)對基金轉換失敗業務,可選擇按照業務類型136下發回報,也可選擇按照業務類型138下發回報。

 

請貴公司將上述問題的選擇結果填寫在簽收回執中并簽章,然后傳真至本公司,我們將據以完成相關系統參數設置。

 

技術咨詢:崔偉、陳鴻鵠;電話010-59378876/70

業務聯系人:王洪征、周詩晨;電話:010-59378895/53

  真:010-59378907

 

 

中國證券登記結算有限責任公司

基金業務部

 

 

                   簽收回執                  

中國證券登記結算有限責任公司:

本公司已于            日收到貴公司發送的參數問詢函。

一、關于基金賬戶注冊失敗配新號參數的選擇,本公司選擇     種模式。

二、關于下發對帳文件模式的選擇,本公司選擇接收   量對帳數據。

三、關于接收公告、交易匯總、席位信息文件模式的選擇,本公司選擇接收以下文件:

08文件(基金公告)  12文件(交易確認匯總)  21文件(席位信息)

四、關于索引文件的文件名選擇,本公司選擇

□按中登基金系統默認配置   □僅接受OFI索引文件

五、關于下發轉托管和基金轉換回報模式的選擇,本公司對轉托管成功業務選擇接收業務類型          回報、失敗業務選擇接收業務類型     回報,對基金轉換成功業務選擇接收業務類型          回報、失敗業務選擇接收業務類型     回報。

 

經辦人:           ;聯系電話:                 

公司名稱(蓋章):                

           


管理人開通(切換)TXT接口相關參數問詢函

 

管理人系統與本公司TA系統開通(切換為)TXT格式的接口規范時,本公司TA系統需要配置下表所列參數,請配合填寫完成后蓋章傳真至本公司(傳真:010-59378907)。

管理人代碼:

 

管理人名稱:

 

業務類型:

□新開通TXT   DBF切換至TXT

是否支持多批次:

不支持(固定)

接口類型:

標準TXT(固定)

對帳方式:

 

對賬是否有份額明細:

 

是否支持份額類別:

支持(固定)

折扣選取方式:

 

切換日期:(若為新開通TXT則不填)

 

切換日是否需要全量份額對賬:

 

切換日是否需要全量賬戶資料對賬:

 

填寫說明:

管理人代碼:證監會配發的2位代碼;

是否支持多批次:固定為不支持;

接口類型:固定為標準TXT

對賬方式:全量對賬,增量對賬;

對賬是否有份額明細:有明細,無明細(即按匯總);

是否支持份額類別:固定為支持;

折扣選取方式:0:以管理人最終折扣(直接使用該折扣率進行最終費用計算),

1:替代銷售代理人折扣(替換銷售代理人上報的折扣率);

切換日是否需要全量份額對賬:需要,不需要;

切換日是否需要全量賬戶資料對賬:需要,不需要。

 

管理人(蓋章):                    

日期:           

附件三

基金(集合計劃)發行參數通知單

 

一、基金信息

基本信息

基金代碼

 

基金名稱(不超過29個漢字)

 

基金簡稱(不超過9個漢字)

 

基金狀態

□認購期    □正常交易

交易幣種

人民幣

基金面值

1.00

基金托管人

 

基金管理人

 

基金所屬TA

□滬市99TA     □深市98TA

基金摘要(可不填)

 

基金默認分紅方式

□紅利再投資     □現金分紅

基金發行渠道

□場外   □上證通場內+場外   LOF場內+場外

/外扣計費

□內扣   □外扣

基金類型

□貨幣基金  □債券基金  □股票基金  □混合型基金

是否保本基金

□是    □否

是否QDII基金

□是    □否

是否ETF基金

□是    □否

支持的份額類別

□前收費   □后收費   □前/后收費

個人持有下限

 

機構持有下限

 

后收費計算方式(前收費不填)

□按成本價  □按現價  □按兩者較低者

折扣方式(指代銷上報的折扣率和促銷優惠設置中的折扣率同時發生時的處理方式,未填寫則默認為“折上折”)

□折上折   □最優惠折扣

農行用基金類型(無農行代銷時可不填)

□股票型  □債券型  □保本型  □混合型  □貨幣型

認購信息

個人首次認購最低金額

 

機構首次認購最低金額

 

個人追加認購最低金額

 

機構追加認購最低金額

 

發行開始日期

 

發行截止日期

 

份額登記日期(一般為N+2日)

 

認購利息截止日期(用于計算利息折份額,一般為N+3日的上一自然日)

 

認購利息是否轉份額

□是    □否

認購金額級差(無限制則填0

 

申購信息

個人首次申購最低金額

 

機構首次申購最低金額

 

個人追加申購最低金額

 

機構追加申購最低金額

 

申購金額級差(無限制則填0

 

贖回信息

贖回明細分配原則

□先進先出   □后進先出

基金最低贖回份額

 

預約贖回下限(可不填)

 

預約贖回最少天數(可不填)

 

預約贖回最多天數(可不填)

 

巨額贖回比例

 

贖回交收期

 

自動強制贖回條件

□不發起強制贖回    □發生贖回時觸發

□份額減少時觸發    □低于下限時觸發

贖回份額級差(無限制則填0

 

未付收益處理方式(貨幣基金)

□不帶走收益    □按比例帶走收益

贖回費歸基金資產最低比例

 

是否創新封閉式基金(基金必填)

□是(封閉期   年)      □否

適用接口文件類型(首次發行時必填)

TXT類型        DBF類型

注:創新封閉式基金請注意“個人、機構持有下限”及“自動強制贖回條件”的設置,應確保封閉期內不發起強制贖回業務;

二、基金代碼內外部對照關系

TA內部基金代碼

份額類別

外部基金代碼

外部基金名稱

 

前收費  后收費

 

 

 

前收費  后收費

 

 

注:支持后收費的基金必須填寫該表。

三、基金代銷人信息

    以下基金代銷人自基金發行首日起,開始代銷本基金:(如有代銷人需在發行期中間開始代銷的,請按“基金增加代銷機構”業務辦理,不能在此列示)

(一)直銷類

 

直銷名稱及代碼

代銷份額類別

認購起息天數

認購適用利率

是否允許打折

1

 

 

 

 

  

說明:1)“代銷份額類別”,從“前收費”、“后收費”和“前/后收費”中選一填入(下同);

2)“認購起息天數”,默認填T+2(下同);

3)“認購適用利率”,從“活期利率”和“金融同業利率”中選一填入(下同)。

(二)銀行類

 

代銷銀行名稱及代碼

代銷份額類別

認購起息天數

認購適用利率

是否允許打折

1

 

 

 

 

  

2

 

 

 

 

  

3

 

 

 

 

  

4

 

 

 

 

  

5

 

 

 

 

  

(三)券商類

 

代銷券商名稱及代碼

代銷份額類別

認購起息天數

認購適用利率

是否允許打折

1

 

 

 

 

  

2

 

 

 

 

  

3

 

 

 

 

  

4

 

 

 

 

  

5

 

 

 

 

  

6

 

 

 

 

  

7

 

 

 

 

  

8

 

 

 

 

  

9

 

 

 

 

  

10

 

 

 

 

  

(四)交易所場內渠道

 

名稱

是否開通

1

上證“基金通”場內認購

 

2

深交所LOF場內認購

 

三、基金費率參數

(一)手續費率

業務類別

份額

類別

銷售

機構

分段

方式

費率

(按交易金額的比例)

認購

 

XXX

 

 

 

 

 

 

申購

 

XXX

 

 

 

 

 

 

贖回

 

XXX

 

 

 

 

 

 

注:1、費率應按絕對比例給定;

2如有強制贖回業務,且其費率不同于一般贖回的,請單獨列示其費率;

3、費率設置可精確到小數點后第8位;

4銷售機構為“XXX”,表示對大多數代銷機構普遍適用,如個別代銷機構采用特殊費率,請單獨注明該銷售機構名稱(下同)。

(二)代理費分成比例

業務

類別

份額

類別

銷售

機構

分成比例

(認購、申購按手續費的比例;贖回按手續費扣除歸基金資產后的比例)

認購

 

XXX

 

 

 

 

 

申購

 

XXX

 

 

 

 

 

贖回

 

XXX

 

 

 

 

 

注:1、分成比例可精確到小數點后第8(下同);

    2、后收費基金認申購代理費率可使用“(一)手續費率”的表格形式,但必須在此處單獨列出。

(三)贖回歸基金資產比例

業務

類別

份額

類別

銷售

機構

分成比例

(按手續費的比例)

贖回

 

XXX

 

 

四、其他事項

(一)發行產品有無某類業務限制(例如創新封閉式基金應注意限制變更分紅方式)

基金代碼

份額類別

代銷人名稱

需限制的業務類型

開始日期

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

注:如某類業務限制對所有代銷機構都適用,請在代銷人名稱欄填“XXX.

(二)基金份額對賬方式

基金代碼

份額類別

份額對賬方式(全量或增量)

 

 

 

 

 

 

注:1)管理人在本公司TA系統中發行首個產品時必須填寫;

2)如本次發行產品采取的份額對賬方式不同于之前產品所適用的份額對賬方式,必須填寫該表。

(三)貨幣市場基金收益分配參數

基金代碼

分配頻率

每月分配日(0131

 

□ 日分    □ 月分

 

(四)基金認購、申購、贖回或分紅業務不需要通過我TA系統清算交收的,請列明:

基金代碼

份額類別

代銷人名稱

業務類型

資金類型

 

 

 

□ 認購  □ 申購

□ 贖回  □ 基金轉換

□ 分紅

□ 凈交易金額

□ 手續費  □ 代理費

□ 歸基金資產部分

(五)公司網站網址:

客服電話:

(六)其他需要說明的事項:(如集合資產管理計劃需要使用電子合同的,需在其他說明事項中注明,并注明是否全部的代銷機構都使用電子合同。)

 

 

 

經辦人:

聯系電話及手機:

 

XX公司(公章)

XXX

                                                                                       

中國證券登記結算公司簽收回執

 

簽收人:                          簽收日期:

 

                                           中國證券登記結算公司基金業務部


附件四

 

關于設立××集合資產管理計劃的函

 

中國證券登記結算有限責任公司:

    我司擬設立“××集合資產管理計劃”,現已完成該計劃的產品設計及相關準備工作,將于近期安排上線發行,現申請開立中登滬深分公司相關資金賬戶,特此函告。

 

 

 

××××××公司

 

××××年××月××日

業務二:管理人基本信息變更

一、管理人基本信息變更業務辦理規定

(一)管理人基本信息發生變更后應及時向本公司申請辦理管理人基本信息變更。

(二)管理人基本信息變更項目包括:管理人代碼、管理人類型、名稱、簡稱、網站網址、客服電話、接口類型、對賬方式 、折扣選取方式等。

 

二、管理人基本信息變更業務辦理流程

    (一)管理人申請辦理基本信息變更業務的,須在信息修改生效日(T日)的前兩個工作日,即T-2日前向本公司提出業務申請。

(二)管理人須填寫《管理人基本信息變更業務通知單》(見附件),并蓋章傳真至本公司,本公司收到傳真件后向其傳真簽收回執。

(三)本公司依據收到蓋章的《管理人基本信息變更業務通知單》辦理管理人基本信息修改,自信息修改生效日起變更基金管理人基本信息。


附件

管理人基本信息變更業務通知單

 

中國證券登記結算有限責任公司:

本公司(管理人代碼:        )申請于          日對管理人基本信息做以下變更(填寫修改后的信息,不修改的則無須填寫),請協助辦理。

1、名稱:

2、簡稱:

3、網站網址:

4、郵政編碼:

5、聯系人:

6、電話號碼:

7、客服電話:

8、是否支持多批次:□支持, □不支持

9、接口類型:□DBF類型,□TXT類型

10、對賬方式:□全量對賬,□增量對賬

11、對賬是否有份額明細:□有,□沒有

12、文件版本號:

13、是否支持份額類別:□支持,□不支持

14、折扣選取方式:□以管理人最終折扣,□替代銷售代理人折扣

15、首次投資判斷標準:□沒有份額為首次;□沒有交易為首次

16、分紅凍結方式:□凍結本金,□凍結本金+孳息

17、基金轉換的打折方式:□都打折,□只對轉換費打折,□只對補差費打折,□不打折

18、是否支持兩步轉托管:□支持,□不支持

19、盤后業務系統接收凈值:□需要,□不需要

 

 

公司公章:

               

                                                            

中國證券登記結算有限責任公司簽收回執

 

 

簽收人:                    簽收日期:

 

 

                                中國證券登記結算有限責任公司基金業務部


業務三:基金銷售機構申請加入基金系統

基金銷售機構首次加入本公司基金登記結算系統(以下簡稱“基金系統”)代理銷售基金(含集合計劃等)時,參照本流程指引辦理。

一、基金銷售機構完成與本公司基金系統間的全面準入聯網測試,測試通過后向本公司提交測試報告(加蓋公司公章)。

二、基金銷售機構應向本公司提供如下申請材料(均加蓋公司公章):

(一)填寫完整的系統參與人申請表(見附件一);

(二)企業法人營業執照復印件;

(三)銷售代理資格批文復印件;

(四)法定代表人有效身份證明文件復印件;

(五)法定代表人授權經辦人辦理加入本公司系統手續的授權書原件;

(六)經辦人有效身份證明文件復印件;

(七)基金業務參與人服務協議、及開放式基金資金結算協議,以上協議一式四份,且甲方均需簽章完畢;

(八)本公司要求提供的其他材料。

三、本公司對上述申請材料進行審核。對于審核通過的基金銷售機構,本公司與其簽訂基金業務參與人服務協議及資金結算協議。

四、申請材料審核通過后,基金銷售機構應任選在本公司上海或深圳分公司之一開立結算備付金和結算保證金賬戶。結算備付金和結算保證金賬戶開立手續由基金銷售機構直接向本公司上海或深圳分公司申請辦理。

資金結算賬戶開立手續辦理完成后,基金銷售機構應及時向本公司申請進行非擔保交收測試,并在完成測試后向本公司提交測試報告。

五、申請材料審核通過后,基金銷售機構直接與深圳證券通信公司申請辦理通信相關系統開通手續。通訊開通手續辦理完畢后,基金銷售機構需將提交給深圳證券通信公司的入網開通申請表傳真給本公司。

六、基金銷售機構應及時填寫新增參與人參數選擇問詢函(見附件二),在不晚于加入系統首日前三個工作日將填妥的回執蓋章傳真至本公司。

七、以上全部手續辦理完成后,本公司將根據相關管理人確定的代銷開始日,在基金系統內設置基金(集合計劃)與基金銷售機構之間的代理關系。

八、對于券商類基金銷售機構,如需開通滬、深交易所場內申購贖回業務,應先行向滬、深交易所分別提交開通開放式基金場內申購贖回業務的申請材料。在滬、深交易所受理通過并確認該業務開通時間后,券商類基金銷售機構再向本公司提交《開放式基金場內申購贖回業務開通申請表》(見附件三)。


公司總部聯系人:

王新博(加入測試):010-59378990

劉少君、宋 蟾(資格審查):010-59378919/59378872

  堃(技術咨詢):010-59378862

趙龍吟(協議簽訂):010-59378651

 


附件一 

中國證券登記結算公司開放式基金

登記結算系統參與人申請表

申請單位全稱

 

 

注冊地址

 

郵政編碼

 

 

注冊資本

(萬元)

法定代表人

 

 

單位網頁地址

 

 

單位類型

□基金管理人   □基金托管人   □基金銷售代理人  □其他

 

 

申請單位前5名股東主要情況

 

股東名稱(全稱)

持股數量(萬股)

持股比例(%)

聯系電話

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

資金結算賬戶開立所在地

(基金公司直銷或代銷機構需選定其一)

□上海分公司    □深圳分公司

 

中國證監會編碼

(基金公司為TA代碼及銷售代碼;

代銷機構為銷售代碼)

 

 

備注

 

 

申請單位承諾事項:

1、本單位自愿申請加入中登公司開放式基金登記結算系統并保證提供的所有資料真實、完整、準確;

2、本單位加入中登公司基金系統后,將嚴格遵守有關業務規定;有違反有關業務規定的,本單位將承擔由此引起的一切后果及法律責任。

 

經辦人

 

聯系電話(固話)

 

傳真

 

 

聯系電話(手機)

 

電郵

 

 

 

 

 

法定代表人(簽字):                           申請單位蓋章

 

 

         


附件二

關于新增參與人相關參數選擇的問詢函

 

基金系統參與人:

由于貴公司是新加入本公司開放式基金系統的參與人,請貴公司將下列業務參數提供給我們,以便我們進行相關系統設置:

一、關于基金賬戶注冊失敗配新號參數的選擇

投資者持基礎證券賬戶申請注冊基金賬戶并同時提交交易類(包括認購、申購等申請和分紅方式變更等交易協議申請)申請時,因填寫的賬戶資料與原證券賬戶資料不一致,或填寫的基礎證券賬戶不存在,導致賬戶注冊失敗。對于此種情況,本公司為銷售代理人提供了兩種供選擇的做法:

(一)將賬戶注冊申報視為失敗申報返回給原銷售代理人,投資者同時提交的認購、申購申報也作為無效申報處理;

(二)在賬戶注冊失敗時,如同時申報了交易類申請,則按此賬戶申報時填寫的賬戶資料為投資者配發一個新的封閉式證券投資基金賬戶,并同時將其注冊為開放式基金賬戶。

二、關于下發對帳文件模式的選擇

為適應廣大系統參與人對開放式基金登記結算系統下發的對帳文件內容的不同需要,目前我系統對于銷售代理人和基金管理人每日自動下發基金賬戶對帳文件(05文件)。

各系統參與人可以依據自身系統條件,針對接收全量對帳數據或接收增量對帳數據進行選擇。其中,增量對帳的對應賬戶是指當日份額持有情況發生變化的基金賬戶。

三、關于接收公告、交易匯總、席位信息文件模式的選擇

本公司開放式基金系統提供銷售代理人對08(公告)、12(確認匯總)和21(席位信息)等非常用文件的選擇下發功能。

各銷售代理人可以依據自身系統需要對以上文件進行選擇接收。如果銷售代理人選擇接收該類文件,該文件名會在對應索引文件中羅列出來。

四、關于索引文件的文件名選擇

我司開放式基金系統發送的索引文件默認按以下方式進行配置:

(一)下發的基金行情文件對應的索引文件由OFI更名為OFJ,其中包含07(行情),08(公告),21(席位信息)等文件。

(二)下發的11(申請匯總)文件增加對應索引文件為OFS

(三)下發的25(資金明細)文件增加對應索引文件為OFK

(四)下發的回報數據文件仍以OFI為索引文件,其中包含12(確認匯總)文件。

各銷售代理人可以依據自身系統情況選擇接受以上變化或選擇僅接受OFI索引文件。如果銷售代理人選擇僅接受OFI索引文件,系統會在自動下發時,將OFJ索引文件改名稱為OFI索引文件。

五、關于下發轉托管和基金轉換回報模式的選擇

本公司開放式基金系統在下發給銷售代理人轉托管和基金轉換回報數據中提供以下選擇模式:

(一)對轉托管成功業務,可選擇按照業務類型127128發回報,也可選擇以兩筆126下發回報;

(二)對基金轉換成功業務,可選擇按照業務類型137138下發回報,也可選擇以兩筆136下發回報;

(三)對轉托管失敗業務,可選擇按照業務類型126下發回報,也可選擇按照業務類型128下發回報;

(四)對基金轉換失敗業務,可選擇按照業務類型136下發回報,也可選擇按照業務類型138下發回報。

 

請貴公司將上述問題的選擇結果填寫在簽收回執中并簽章,然后傳真至本公司,我們將據以完成相關系統參數設置。

 

技術咨詢:崔偉、陳鴻鵠;電話010-59378876/70

業務聯系人:王洪征、周詩晨;電話:010-59378895/53

  真:010-59378907

 

 

中國證券登記結算有限責任公司

基金業務部

 

 

                   簽收回執                  

中國證券登記結算有限責任公司:

本公司已于            日收到貴公司發送的參數問詢函。

一、關于基金賬戶注冊失敗配新號參數的選擇,本公司選擇     種模式。

二、關于下發對帳文件模式的選擇,本公司選擇接收   量對帳數據。

三、關于接收公告、交易匯總、席位信息文件模式的選擇,本公司選擇接收以下文件:

08文件(基金公告)  12文件(交易確認匯總)  21文件(席位信息)

四、關于索引文件的文件名選擇,本公司選擇

□按中登基金系統默認配置   □僅接受OFI索引文件

五、關于下發轉托管和基金轉換回報模式的選擇,本公司對轉托管成功業務選擇接收業務類型          回報、失敗業務選擇接收業務類型     回報,對基金轉換成功業務選擇接收業務類型          回報、失敗業務選擇接收業務類型     回報。

 

經辦人:           ;聯系電話:                 

公司名稱(蓋章):                

           


附件三

開放式基金場內申購贖回業務開通申請表

 

 

中國證券登記結算公司:

    本公司已完成開放式基金參與人加入相關手續辦理,并已分別向滬深交易所提交開通場內申購贖回業務的申請材料,現向貴公司申請于      日開通開放式基金場內申購贖回業務。

   

 

 

 

 

(公司名稱)               

(日期)               

(蓋章)               

 

 


業務四:基金銷售機構基本信息變更

一、基金銷售機構基本信息變更業務辦理規定

(一)基金銷售機構基本信息變更后應及時向本公司申請辦理基金銷售機構基本信息變更。

(二)基金銷售機構基本信息變更項目包括:代理人名稱、是否允許配號、對賬是否有份額明細、對賬方式、是否支持份額類別、代理人不接收的文件類型等。

 

二、基金銷售機構基本信息變更業務辦理流程

    (一)基金銷售機構申請辦理基本信息變更業務的,須在信息修改生效日(T日)的兩個工作日前,即T-2日前向本公司提出業務申請。

(二)基金銷售機構須填寫《基金銷售機構基本信息修改業務通知單》(見附件)并蓋章傳真至本公司,本公司收到傳真件后向其傳真簽收回執。

(三)本公司依據收到蓋章的《基金銷售機構基本信息修改業務通知單》辦理基金銷售機構基本信息修改,自信息修改生效日起變更基金銷售機構基本信息。


附件

基金銷售機構基本信息變更業務通知單

 

中國證券登記結算有限責任公司:

本公司(銷售代理人代碼:        )于          日申請修改以下基本信息(填寫修改后的信息,不修改的則無須填寫),請協助辦理。

名稱:

 

是否允許配號:

□允許, □不允許

對賬方式:

□全量對賬, □增量對賬

支持多交易賬號:

□支持, □不支持

是否支持份額類別:

□是, □否

代理人不接收的文件類型:

□無

□不接收08文件

□不接受0812文件

□不接收081221文件

□不接收0821文件

□不接收12文件

□不接受1221文件

□不接收21文件

 

公司公章:

               

                                                            

中國證券登記結算有限責任公司簽收回執

 

 

簽收人:                    簽收日期:

 

 

                                  中國證券登記結算有限責任公司基金業務部


業務五:基金管理人新發行基金

已加入本公司基金系統的基金管理人新發行基金時,參照本流程指引辦理。

一、在基金發行前十個工作日,管理人向本公司提交如下書面申請材料:

(一)基金獲準募集的批復復印件;

(二)基金合同及招募說明書的電子版;

(三)基金登記結算服務協議/LOF基金登記結算服務協議,以上協議一式四份,且甲方均需簽章完畢;

(四)本公司要求提供的其他材料。

二、本公司對上述申請材料進行審核。對于審核通過的,本公司與基金管理人簽訂基金登記結算服務協議。

三、申請材料審核通過后,基金管理人應向本公司滬深分公司分別申請開立基金結算備付金和結算保證金賬戶。

四、基金發行前,基金管理人應向上海證券交易所或深圳證券交易所申請基金代碼。

五、上述流程全部辦理完成后,基金管理人應在不晚于基金發行首日前三個工作日將填妥的發行參數表(見附件)蓋章傳真至本公司。


附件

基金(集合計劃)發行參數通知單

 

一、基金信息

基本信息

基金代碼

 

基金名稱(不超過29個漢字)

 

基金簡稱(不超過9個漢字)

 

基金狀態

□認購期    □正常交易

交易幣種

人民幣

基金面值

1.00

基金托管人

 

基金管理人

 

基金所屬TA

□滬市99TA     □深市98TA

基金摘要(可不填)

 

基金默認分紅方式

□紅利再投資     □現金分紅

基金發行渠道

□場外   □上證通場內+場外   LOF場內+場外

/外扣計費

□內扣   □外扣

基金類型

□貨幣基金  □債券基金  □股票基金  □混合型基金

是否保本基金

□是    □否

是否QDII基金

□是    □否

是否ETF基金

□是    □否

支持的份額類別

□前收費   □后收費   □前/后收費

個人持有下限

 

機構持有下限

 

后收費計算方式(前收費不填)

□按成本價  □按現價  □按兩者較低者

折扣方式(指代銷上報的折扣率和促銷優惠設置中的折扣率同時發生時的處理方式,未填寫則默認為“折上折”)

□折上折   □最優惠折扣

農行用基金類型(無農行代銷時可不填)

□股票型  □債券型  □保本型  □混合型  □貨幣型

認購信息

個人首次認購最低金額

 

機構首次認購最低金額

 

個人追加認購最低金額

 

機構追加認購最低金額

 

發行開始日期

 

發行截止日期

 

份額登記日期(一般為N+2日)

 

認購利息截止日期(用于計算利息折份額,一般為N+3日的上一自然日)

 

認購利息是否轉份額

□是    □否

認購金額級差(無限制則填0

 

申購信息

個人首次申購最低金額

 

機構首次申購最低金額

 

個人追加申購最低金額

 

機構追加申購最低金額

 

申購金額級差(無限制則填0

 

贖回信息

贖回明細分配原則

□先進先出   □后進先出

基金最低贖回份額

 

預約贖回下限(可不填)

 

預約贖回最少天數(可不填)

 

預約贖回最多天數(可不填)

 

巨額贖回比例

 

贖回交收期

 

自動強制贖回條件

□不發起強制贖回    □發生贖回時觸發

□份額減少時觸發    □低于下限時觸發

贖回份額級差(無限制則填0

 

未付收益處理方式(貨幣基金)

□不帶走收益    □按比例帶走收益

贖回費歸基金資產最低比例

 

是否創新封閉式基金(基金必填)

□是(封閉期   年)      □否

適用接口文件類型(首次發行時必填)

TXT類型        DBF類型

注:創新封閉式基金請注意“個人、機構持有下限”及“自動強制贖回條件”的設置,應確保封閉期內不發起強制贖回業務;

二、基金代碼內外部對照關系

TA內部基金代碼

份額類別

外部基金代碼

外部基金名稱

 

前收費  后收費

 

 

 

前收費  后收費

 

 

注:支持后收費的基金必須填寫該表。

三、基金代銷人信息

    以下基金代銷人自基金發行首日起,開始代銷本基金:(如有代銷人需在發行期中間開始代銷的,請按“基金增加代銷機構”業務辦理,不能在此列示)

(一)直銷類

 

直銷名稱及代碼

代銷份額類別

認購起息天數

認購適用利率

是否允許打折

1

 

 

 

 

  

說明:1)“代銷份額類別”,從“前收費”、“后收費”和“前/后收費”中選一填入(下同);

2)“認購起息天數”,默認填T+2(下同);

3)“認購適用利率”,從“活期利率”和“金融同業利率”中選一填入(下同)。

(二)銀行類

 

代銷銀行名稱及代碼

代銷份額類別

認購起息天數

認購適用利率

是否允許打折

1

 

 

 

 

  

2

 

 

 

 

  

3

 

 

 

 

  

4

 

 

 

 

  

5

 

 

 

 

  

(三)券商類

 

代銷券商名稱及代碼

代銷份額類別

認購起息天數

認購適用利率

是否允許打折

1

 

 

 

 

  

2

 

 

 

 

  

3

 

 

 

 

  

4

 

 

 

 

  

5

 

 

 

 

  

6

 

 

 

 

  

7

 

 

 

 

  

8

 

 

 

 

  

9

 

 

 

 

  

10

 

 

 

 

  

(四)交易所場內渠道

 

名稱

是否開通

1

上證“基金通”場內認購

 

2

深交所LOF場內認購

 

三、基金費率參數

(一)手續費率

業務類別

份額

類別

銷售

機構

分段

方式

費率

(按交易金額的比例)

認購

 

XXX

 

 

 

 

 

 

申購

 

XXX

 

 

 

 

 

 

贖回

 

XXX

 

 

 

 

 

 

注:1、費率應按絕對比例給定;

2如有強制贖回業務,且其費率不同于一般贖回的,請單獨列示其費率;

3、費率設置可精確到小數點后第8位;

4銷售機構為“XXX”,表示對大多數代銷機構普遍適用,如個別代銷機構采用特殊費率,請單獨注明該銷售機構名稱(下同)。

(二)代理費分成比例

業務

類別

份額

類別

銷售

機構

分成比例

(認購、申購按手續費的比例;贖回按手續費扣除歸基金資產后的比例)

認購

 

XXX

 

 

 

 

 

申購

 

XXX

 

 

 

 

 

贖回

 

XXX

 

 

 

 

 

注:1、分成比例可精確到小數點后第8(下同);

    2、后收費基金認申購代理費率可使用“(一)手續費率”的表格形式,但必須在此處單獨列出。

(三)贖回歸基金資產比例

業務

類別

份額

類別

銷售

機構

分成比例

(按手續費的比例)

贖回

 

XXX

 

 

四、其他事項

(一)發行產品有無某類業務限制(例如創新封閉式基金應注意限制變更分紅方式)

基金代碼

份額類別

代銷人名稱

需限制的業務類型

開始日期

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

注:如某類業務限制對所有代銷機構都適用,請在代銷人名稱欄填“XXX.

(二)基金份額對賬方式

基金代碼

份額類別

份額對賬方式(全量或增量)

 

 

 

 

 

 

注:1)管理人在本公司TA系統中發行首個產品時必須填寫;

2)如本次發行產品采取的份額對賬方式不同于之前產品所適用的份額對賬方式,必須填寫該表。

(三)貨幣市場基金收益分配參數

基金代碼

分配頻率

每月分配日(0131

 

□ 日分    □ 月分

 

(四)基金認購、申購、贖回或分紅業務不需要通過我TA系統清算交收的,請列明:

基金代碼

份額類別

代銷人名稱

業務類型

資金類型

 

 

 

□ 認購  □ 申購

□ 贖回  □ 基金轉換

□ 分紅

□ 凈交易金額

□ 手續費  □ 代理費

□ 歸基金資產部分

(五)公司網站網址:

客服電話:

(六)其他需要說明的事項:(如集合資產管理計劃需要使用電子合同的,需在其他說明事項中注明,并注明是否全部的代銷機構都使用電子合同。)

 

 

 

經辦人:

聯系電話及手機:

 

XX公司(公章)

XXX

                                                                                      

中國證券登記結算公司簽收回執

 

簽收人:                          簽收日期:

 

                                           中國證券登記結算公司基金業務部

 

 


業務六:集合計劃管理人新發行集合計劃產品

已加入本公司基金系統的集合計劃管理人新發行集合計劃產品時,參照本流程指引辦理。

一、集合計劃管理人應及時將集合計劃招募說明書電子版報送本公司復核。

二、集合計劃管理人收到本公司反饋的復核結果后,對于產品設計與本公司系統處理方式存在差異的情況,需要提交差異處理確認函(加蓋公司公章)。

三、集合計劃管理人各相關系統與本公司基金系統進行系統準入聯網測試,測試通過后向本公司提交測試報告(加蓋公司公章)。如果發行的產品與之前發行的產品在系統處理上無差異,則可省略該測試環節。對于測試通過的管理人,本公司將向其出具《測試通過確認書》。

四、在集合計劃發行前十個工作日,集合計劃管理人向本公司書面提交如下申請材料(加蓋公司公章):

(一)關于設立集合資產管理計劃的函(附件二);

(二)集合計劃合同及招募說明書電子版;

(三)集合資產管理計劃登記結算服務協議,以上協議一式四份,且甲方均需簽章完畢;

(四)本公司要求提供的其他材料。

五、本公司對上述申請材料進行審核。對于審核通過的,本公司與集合計劃管理人簽訂集合計劃登記結算服務協議。

六、申請材料審核通過后,集合計劃管理人應向本公司滬深分公司分別申請開立集合計劃結算備付金和結算保證金賬戶。

七、上述流程全部辦理完成后,集合計劃管理人應在不晚于集合計劃發行首日前三個工作日將填妥的發行參數表(見附件)蓋章傳真至本公司。


附件一

基金(集合計劃)發行參數通知單

 

一、基金信息

基本信息

基金代碼

 

基金名稱(不超過29個漢字)

 

基金簡稱(不超過9個漢字)

 

基金狀態

□認購期    □正常交易

交易幣種

人民幣

基金面值

1.00

基金托管人

 

基金管理人

 

基金所屬TA

□滬市99TA     □深市98TA

基金摘要(可不填)

 

基金默認分紅方式

□紅利再投資     □現金分紅

基金發行渠道

□場外   □上證通場內+場外   LOF場內+場外

/外扣計費

□內扣   □外扣

基金類型

□貨幣基金  □債券基金  □股票基金  □混合型基金

是否保本基金

□是    □否

是否QDII基金

□是    □否

是否ETF基金

□是    □否

支持的份額類別

□前收費   □后收費   □前/后收費

個人持有下限

 

機構持有下限

 

后收費計算方式(前收費不填)

□按成本價  □按現價  □按兩者較低者

折扣方式(指代銷上報的折扣率和促銷優惠設置中的折扣率同時發生時的處理方式,未填寫則默認為“折上折”)

□折上折   □最優惠折扣

農行用基金類型(無農行代銷時可不填)

□股票型  □債券型  □保本型  □混合型  □貨幣型

認購信息

個人首次認購最低金額

 

機構首次認購最低金額

 

個人追加認購最低金額

 

機構追加認購最低金額

 

發行開始日期

 

發行截止日期

 

份額登記日期(一般為N+2日)

 

認購利息截止日期(用于計算利息折份額,一般為N+3日的上一自然日)

 

認購利息是否轉份額

□是    □否

認購金額級差(無限制則填0

 

申購信息

個人首次申購最低金額

 

機構首次申購最低金額

 

個人追加申購最低金額

 

機構追加申購最低金額

 

申購金額級差(無限制則填0

 

贖回信息

贖回明細分配原則

□先進先出   □后進先出

基金最低贖回份額

 

預約贖回下限(可不填)

 

預約贖回最少天數(可不填)

 

預約贖回最多天數(可不填)

 

巨額贖回比例

 

贖回交收期

 

自動強制贖回條件

□不發起強制贖回    □發生贖回時觸發

□份額減少時觸發    □低于下限時觸發

贖回份額級差(無限制則填0

 

未付收益處理方式(貨幣基金)

□不帶走收益    □按比例帶走收益

贖回費歸基金資產最低比例

 

是否創新封閉式基金(基金必填)

□是(封閉期   年)      □否

適用接口文件類型(首次發行時必填)

TXT類型        DBF類型

注:創新封閉式基金請注意“個人、機構持有下限”及“自動強制贖回條件”的設置,應確保封閉期內不發起強制贖回業務;

二、基金代碼內外部對照關系

TA內部基金代碼

份額類別

外部基金代碼

外部基金名稱

 

前收費  后收費

 

 

 

前收費  后收費

 

 

注:支持后收費的基金必須填寫該表。

三、基金代銷人信息

    以下基金代銷人自基金發行首日起,開始代銷本基金:(如有代銷人需在發行期中間開始代銷的,請按“基金增加代銷機構”業務辦理,不能在此列示)

(一)直銷類

 

直銷名稱及代碼

代銷份額類別

認購起息天數

認購適用利率

是否允許打折

1

 

 

 

 

  

說明:1)“代銷份額類別”,從“前收費”、“后收費”和“前/后收費”中選一填入(下同);

2)“認購起息天數”,默認填T+2(下同);

3)“認購適用利率”,從“活期利率”和“金融同業利率”中選一填入(下同)。

(二)銀行類

 

代銷銀行名稱及代碼

代銷份額類別

認購起息天數

認購適用利率

是否允許打折

1

 

 

 

 

  

2

 

 

 

 

  

3

 

 

 

 

  

4

 

 

 

 

  

5

 

 

 

 

  

(三)券商類

 

代銷券商名稱及代碼

代銷份額類別

認購起息天數

認購適用利率

是否允許打折

1

 

 

 

 

  

2

 

 

 

 

  

3

 

 

 

 

  

4

 

 

 

 

  

5

 

 

 

 

  

6

 

 

 

 

  

7

 

 

 

 

  

8

 

 

 

 

  

9

 

 

 

 

  

10

 

 

 

 

  

(四)交易所場內渠道

 

名稱

是否開通

1

上證“基金通”場內認購

 

2

深交所LOF場內認購

 

三、基金費率參數

(一)手續費率

業務類別

份額

類別

銷售

機構

分段

方式

費率

(按交易金額的比例)

認購

 

XXX