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關于調整公司債券結算業務有關事項的通知
  • 發布時間:2019-03-29

各結算參與人

為落實《公司債券發行與交易管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)相關規定,支持證券交易所債券市場平穩健康發展,根據中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱“本公司”)相關業務規則,現就公司債券結算業務有關事項通知如下:

一、對于公開發行的公司債券,若上市時資信狀況符合《管理辦法》第十八條的規定標準,其現券交易均可納入多邊凈額擔保結算范圍;若上市時資信狀況不符合《管理辦法》第十八條的規定標準、但同時滿足以下條件的,其現券交易可納入多邊凈額擔保結算范圍:

(一)債項評級不低于AA

(二)資產負債率不高于75%,或凈資產不低于5億元;

(三)最近三個會計年度實現的年均可分配利潤應不少于債券一年利息的1.5倍。

二、對于不符合本通知第一條規定的公開發行公司債券以及全部非公開發行的公司債券,其現券交易納入逐筆全額結算范圍。

三、對于上市時符合本通知第一條規定、現券交易納入多邊凈額擔保結算范圍的公司債券,若存續期內發生下列情形之一,其現券交易調整為納入逐筆全額結算范圍:

(一)債項評級調整為AA(不含)以下;

(二)本公司認為需調整的其他情形。

四、對于按照本通知第三條規定現券交易調整為納入逐筆全額結算范圍的公司債券,相關情形消除后,其現券交易可恢復納入多邊凈額擔保結算范圍。

五、對于符合本公司相關規定、可作為回購質押品開展納入多邊凈額擔保結算質押式回購業務的公司債券,按照本通知第三條規定其現券交易調整為納入逐筆全額結算范圍的,本公司將同步取消其回購質押品資格;按照本通知第四條規定其現券交易恢復納入多邊凈額擔保結算范圍的,經審查后,滿足其他規定資格條件的,本公司將同步恢復其回購質押品資格。

六、企業債券、可交換公司債券、可分離交易的可轉換公司債券參照公司債券執行。

七、本通知自發布之日起實施。《關于修改<關于調整公司債券結算業務有關事項的通知>的通知》(中國結算發字〔201561號)同步廢止。本通知發布前已存在第三條規定情形的債券,本公司將統一調整結算方式。

特此通知。

中國證券登記結算有限責任公司

二○一九年三月二十九日

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